零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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