金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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