直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zh亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢òng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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