昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供的软(ruǎn)件或(1ma等于多少a，1ua等于多少ahuò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件设(shè)施的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业1ma等于多少a，1ua等于多少a网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1ma等于多少a，1ua等于多少a