直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”3千克是多少斤 1千克是一斤吗p>

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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