在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展1cc的水等于多少克，1cc水是多少克集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(qu1cc的水等于多少克，1cc水是多少克àn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经1cc的水等于多少克，1cc水是多少克查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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