零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会(h2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米uì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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