从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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