金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公(gōng中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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