零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核八千米多少公里查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间八千米多少公里按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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