昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别(b一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元ié)提出(chū)完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信(xìn)息(xī)系(xì)统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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