昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提(tí)供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过(guò)程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责(中国人去巴基斯坦安全吗zé)，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国中国人去巴基斯坦安全吗证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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