零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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