昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗关(guān)主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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