金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行(xíng)间金(jīn)融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通”的(de)各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机构(gòu)投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和(hé)场外(wài)结算(suàn)公司建立中央对手方清算机构互联(lián)互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资(zī)者提(tí)供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差监管合(hé)作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜(yí)的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两地监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资(zī)者教(jiào)育和服务(wù)，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差应当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规(guī)则(zé)和实践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系(xì)外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备(bèi)。

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