昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市(shì)场安全平(píng)稳甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和(h甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的é)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中的(de)可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保相关(guān)专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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