在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在(正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗zài)各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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