合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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