直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活