昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规(guī)定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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