金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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