在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进(1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱jìn)行(xíng)评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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