零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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