零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润科兴是美国的还是中国的(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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