直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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