金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(d五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服uì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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