金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场的(de)协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银行要求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券市场准入备案(àn)的(de)境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限的境(jìng)外(wài)投资者需(xū)同时申请成为场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银(yín)行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本(běn)金净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关(guān)事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝合作安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织(zhī)市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业(yè)务。清算会员应当遵(zūn)守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务(wù)规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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