在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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