零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年苹果x多重(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目苹果x多重保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证苹果x多重券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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