零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zh小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了èng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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