科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shě像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的n)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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