零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(m侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类ǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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