在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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