金(jīn)融界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事务监察中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西委员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合(hé)作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称(chēng)人(rén)民(mín)银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内(nèi)地(dì)银(yín)行(xíng)间(jiān)金(jīn)融衍生品市(shì)场。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就(jiù)有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务(wù)的(de)清算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算(suàn中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西)公司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建立中央对手方清算机(jī)构互联(lián)互通(tōng)，共同向(xiàng)境内(nèi)外(wài)投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设(shè)定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录(lù)健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络(luò)协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定及业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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