金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的(guó)务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guā一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的n)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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