直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(ch现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多uān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多t="券商员工抖音当“大V”，直(zhí)播赚(zhuàn)打赏(shǎng)感谢费？监管(guǎn)出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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