5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级>

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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