金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)田井读什么字，畊和耕的区别批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶田井读什么字，畊和耕的区别存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主体的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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