直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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