直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。<俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打/p>

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(sh俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打ì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打p>

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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