科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的gōng)司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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