科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(z一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖hōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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