直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无(w艾特是什么意思ú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限艾特是什么意思(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 艾特是什么意思