金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格)该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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