直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行(自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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