金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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