直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林好好记住我在你体内的感觉(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分好好记住我在你体内的感觉发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(y好好记住我在你体内的感觉uán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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