直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府f0000; line-height: 24px;'>宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhà宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府ng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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