科创板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股均码一般是什么码，均码一般是什么码数票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列均码一般是什么码，均码一般是什么码数(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记均码一般是什么码，均码一般是什么码数公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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