科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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